深圳市档案局档案行政执法减免责清单
从轻处罚清单
单位： 深圳市档案局
序号 | 事项名称 | 基本编码 | 设定依据 | 适用情形 | 从轻处罚依据 | 裁量幅度 | 配套监管措施 | 备注 |
1 | 对擅自从事档案中介活动的行为的行政处罚 | 440260020001 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第九条、第三十二条第（一）项 | 擅自从事档案业务过程中遵守了法律、法规和档案行政管理部门的其他规定，没有造成严重后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 | 对单位处以5万元以上7.5万元以下的罚款，对直接责任人处以2000元以上3500元以下的罚款 | 责令改正并及时复查，加强教育 | |
2 | 对伪造、篡改档案、文件的行为的行政处罚 | 440260020002 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第二十八条、第三十二条第（二）项 | 伪造、篡改非重要档案、文件，能够主动消除危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 | 对单位处以5万元以上7.5万元以下的罚款，对直接责任人处以2000元以上3500元以下的罚款 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈 | |
3 | 对损毁、丢失属于国家所有的档案，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案，涂改、伪造档案，擅自出卖或者转让属于国家所有的档案，将档案卖给、赠送给外国人或者外国组织的行为的行政处罚 | 440260001000 | 《中华人民共和国档案法》第四十八条、第四十九条 | 擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案后，能够主动消除危害后果的； 主动追回非法买卖、转让、赠送的档案并消除危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 | 1、利用档案馆的档案，有本法第四十八条第二项违法行为的，由县级以上档案主管部门给予警告，并对单位处1万元以上5.5万元以下的罚款，对个人处500元以上2750元以下的罚款。 2、档案服务企业在服务过程中有本法第四十八条第二项违法行为的，由县级以上档案主管部门给予警告，并处2万元以上11万元以下的罚款。 3、单位或者个人有本法第四十八条第五项违法行为的，由县级以上档案主管部门给予警告，没收违法所得，并对单位处1万元以上5.5万元以下的罚款，对个人处500元以上2750元以下的罚款；并可以依照本法第二十二条的规定征购所出卖或者赠送的档案 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈 | |
4 | 对将应当归档的文件据为己有或者拒绝归档，项目验收或者鉴定后不向有关档案机构移交档案，不按国家有关规定处置档案，擅自销毁档案、文件的行为的行政处罚 | 440260008000 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第十二条、第十七条、第十八条、第十九条、第三十一条 | 将应当归档的文件据为己有或者拒绝归档，项目验收或者鉴定后不向有关档案机构移交档案，不按国家有关规定处置档案，擅自销毁档案、文件，没有造成严重后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 | 对单位处以1万元以上3万元以下的罚款，对直接责任人处以500元以上1250元以下的罚款 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈 |
减轻处罚清单
单位： 深圳市档案局
序号 | 事项名称 | 基本编码 | 设定依据 | 适用情形 | 从轻处罚依据 | 裁量幅度 | 配套监管措施 | 备注 |
1 | 对擅自从事档案中介活动的行为的行政处罚 | 440260020001 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第九条、第三十二条第（一）项 | 擅自从事档案业务过程中遵守了法律、法规和档案行政管理部门的其他规定，没有造成严重后果且主动消除或者减轻危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 | 对单位处以5万元以下的罚款，对直接责任人处以2000元以下的罚款 | 责令改正并及时复查，加强教育 | |
2 | 对伪造、篡改档案、文件的行为的行政处罚 | 440260020002 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第二十八条、第三十二条第（二）项 | 伪造、篡改非重要档案档案、文件，没有造成严重后果且主动消除或者减轻危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 | 对单位处以1万元以上5万元以下的罚款，对直接责任人处以500元以上2000元以下的罚款 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈 | |
3 | 对损毁、丢失属于国家所有的档案，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案，涂改、伪造档案，擅自出卖或者转让属于国家所有的档案，将档案卖给、赠送给外国人或者外国组织的行为的行政处罚 | 440260001000 | 《中华人民共和国档案法》第四十八条、第四十九条 | 擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案后，没有造成严重后果且能够主动消除危害后果的； 主动追回非法买卖、转让、赠送的档案，没有造成严重后果且主动消除或者减轻危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 | 1、利用档案馆的档案，有本法第四十八条第二项违法行为的，由县级以上档案主管部门给予警告，并对单位处1万元以下的罚款，对个人处500元以下的罚款。 2、档案服务企业在服务过程中有本法第四十八条第二项违法行为的，由县级以上档案主管部门给予警告，并处2万元以下的罚款。 3、单位或者个人有本法第四十八条第五项违法行为的，由县级以上档案主管部门给予警告，没收违法所得，并对单位处1万元以下的罚款，对个人处500元以下的罚款；并可以依照本法第二十二条的规定征购所出卖或者赠送的档案 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈 | |
4 | 对将应当归档的文件据为己有或者拒绝归档，项目验收或者鉴定后不向有关档案机构移交档案，不按国家有关规定处置档案，擅自销毁档案、文件的行为的行政处罚 | 440260008000 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第十二条、第十七条、第十八条、第十九条、第三十一条 | 将应当归档的文件据为己有或者拒绝归档，项目验收或者鉴定后不向有关档案机构移交档案，不按国家有关规定处置档案，擅自销毁档案、文件，没有造成严重后果且主动消除或者减轻危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 | 对单位处以1万元以下的罚款，对直接责任人处以500元以下的罚款 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈 |
免处罚清单
单位： 深圳市档案局
序号 | 事项名称 | 基本编码 | 设定依据 | 适用情形 | 从轻处罚依据 | 配套监管措施 | 备注 |
1 | 对擅自从事档案中介活动的行为的行政处罚 | 440260020001 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第九条、第三十二条第（一）项 | 擅自从事档案业务过程中遵守了法律、法规和档案行政管理部门的其他规定，情节轻微并及时改正，没有造成危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条 | 责令改正并及时复查，加强教育，加强日常检查 | |
2 | 对伪造、篡改档案、文件的行为的行政处罚 | 440260020002 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第二十八条、第三十二条第（二）项 | 伪造、篡改非重要档案档案、文件，情节轻微并及时改正，没有造成危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈，加强日常检查 | |
3 | 对损毁、丢失属于国家所有的档案，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案，涂改、伪造档案，擅自出卖或者转让属于国家所有的档案，将档案卖给、赠送给外国人或者外国组织的行为的行政处罚 | 440260001000 | 《中华人民共和国档案法》第四十八条、第四十九条 | 符合下列条件之一的，不予处罚： （一）非主观故意导致丢失属于国家的档案并及时找回、未造成危害后果的； （二）初次且非营利目的非法买卖、转让、赠送档案，并及时追回相关档案，没有产生危害后果 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈，加强日常检查 | |
4 | 对将应当归档的文件据为己有或者拒绝归档，项目验收或者鉴定后不向有关档案机构移交档案，不按国家有关规定处置档案，擅自销毁档案、文件的行为的行政处罚 | 440260008000 | 《深圳经济特区档案与文件收集利用条例》第十二条、第十七条、第十八条、第十九条、第三十一条 | 将应当归档的文件据为己有或者拒绝归档，项目验收或者鉴定后不向有关档案机构移交档案，不按国家有关规定处置档案，擅自销毁档案、文件，情节轻微并及时改正，没有造成危害后果的 | 《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条 | 责令改正并及时复查，加强教育，指导约谈，加强日常检查 |
